题目类型:
单选题
题目内容
下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅳ.最3年内无重大违法规行为
正确答案
B
题目解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:
①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;
②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;
③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;
④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;
⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;
⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;
⑦中国证监会规定的其他条件。